索引号: 11330521MB0U9346XG/2018-07811 公开方式: 主动公开
文号: 德政办发〔2018〕168号 成文时间: 2018-10-30 00:00:00
发布单位: 德清县政府办公室
德清县人民政府办公室关于印发德清县县级财政专户资金存放管理实施办法的通知

 

德清县人民政府办公室文件

 

德政办发2018168

 

 


德清县人民政府办公室关于印发

德清县县级财政专户资金存放管理实施办法的通知

 

高新区管委会,各镇人民政府(街道办),县府直属各单位:

德清县县级财政专户资金存放管理实施办法已经县政府同意,印发给你们,请认真贯彻执行。

 

 

德清县人民政府办公室

                                20181030


 

德清县县级财政专户资金存放管理实施办法

 

第一章 总则

第一条 为建立健全科学规范、公正透明的财政专户资金存放管理机制,防范资金存放安全风险和廉政风险,发挥财政间隙资金支持经济发展的重要作用,提高资金存放综合效益,根据《中华人民共和国预算法》、《关于防止领导干部在公款存放方面发生利益冲突和利益输送的办法》(浙委办发〔20158号)、《财政部关于进一步加强财政部门和预算单位资金存放管理的指导意见》(财库〔201776号)、《浙江省财政厅关于印发浙江省财政专户资金存放管理实施办法的通知》(浙财预执〔201786号)及其他财政专户管理有关规定,特制定本办法。  

第二条 本办法所称财政专户资金,是指财政部门为履行公共财政管理职能,按照规定可以开设财政专户进行存储的特定专用资金,主要包括非税收入资金、社会保险、财政代管资金、事业收入资金、偿债准备金和专项支出资金等。

参与财政专户资金存放的银行,是指在中华人民共和国境内依法设立的政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、邮政储蓄银行、城市商业银行、农村商业银行及村镇银行。

除国家有关政策已明确资金存放银行外,应选择同城银行经办机构作为县级财政专户资金存放银行。

第三条 财政专户资金存放管理应遵循以下原则:

(一)依法合规。在符合法律法规和政策规定的前提下,严格按照廉政建设要求开展财政专户资金存放工作;

(二)公正透明。财政专户资金存放应公开、公平、公正,程序透明,结果透明,兼顾效率;财政部门领导干部不得以任何形式违规干预、插手资金存放;

(三)安全优先。财政专户资金存放以确保资金安全为前提,防止出现资金安全风险事件;

(四)科学评估。综合考虑专户资金安全性、流动性、支持经济发展、收益性等因素,科学设置资金存放银行评选指标;

(五)权责统一。财政部门应当履行财政专户资金存放管理的主体责任,组织好县级财政专户资金存放管理工作,保证资金存放平稳有序。

第四条 除国家政策已明确存放银行和涉密等有特殊存放管理要求的资金外,新开立财政专户或变更财政专户开户银行应当按照规定采取竞争性方式或集体决策方式选择确定。

第五条 财政专户资金一般在财政专户开户银行办理定期存款、协定存款、通知存款,不得采取购买理财产品的方式存放财政专户资金;除粮食风险基金等国务院批准保留的专项支出类财政专户资金和待缴国库非税收入资金、外国政府和国际金融组织贷款和赠款资金外,社会保险基金等大额财政专户资金,可以转出开户银行进行定期存款。财政专户资金转出开户银行进行定期存款的,应当采取竞争性方式。

第六条 竞争性方式是指财政部门在确保资金安全和资金支付需要前提下,通过招投标等方式公开邀请银行报名参与竞争,择优选择资金存放银行。

第七条 除社会保险基金等按照国家规定开展保值增值管理的资金外,财政专户资金定期存款期限一般控制在1年以内(含1年)。

 

第二章 竞争性存放操作

第八条 参与县级财政专户资金定期存款竞争性存放操作的银行应符合下列条件:

(一)依法开展经营活动,内部管理机制健全,具有较强的风险控制能力,近3年内在经营活动中无重大违法违规记录、未发生金融风险及重大违约责任;

(二)纳入监管评级的银行,人民银行上年度综合评价应达到B级及以上;不纳入人民银行评级范围的银行不受此限制。

第九条 财政部门科学预测资金流量,在确保满足财政专户资金正常支付需要的基础上,制定财政专户定期存款竞争性存放年度计划报局领导班子集体决策批准后实施。

第十条 财政部门应确保竞争性存放参与银行充足的响应准备时间,至少于每次操作前5个工作日,通过“浙江政务服务网”、“德清县公共资源交易中心网”等(以下简称指定网站)发布邀请银行参与财政专户资金竞争性存放的公告。

第十一条 财政专户资金竞争性存放采用综合评分法进行评分。评分指标和评分标准遵循客观、公正、科学的原则设置,包括各竞标银行经营状况、服务水平、利率水平和经济贡献度等方面指标。监管评级作为银行准入条件,不纳入综合评分指标。

经营状况方面的指标应能反映资金存放银行的资产质量、偿付能力、运营能力、内部控制水平等;服务水平方面的指标应能反映银行提供支付结算、对账、分账核算、相关业务收费优惠等服务的能力和水平,以及在信息系统建设、以往提供服务履约等方面的情况;利率水平主要指定期存款利率等,利率应当符合国家利率政策规定;经济贡献度指标包括银行在我县纳税情况,对小微企业、三农贷款等支持实体经济发展贡献情况,以及其他各项反映银行对我县经济发展、重点事业等支持情况的指标。财政部门应按照公平公正原则科学合理设置具体指标及分值权重,其中:利率水平指标的分值权重不得高于综合评分的40%,经济贡献度指标的分值权重不得低于综合评分的30%;经营状况指标及经济贡献度指标数据由财政部门向人民银行、税务、银监等相关部门获取。

第十二条 每次开展竞争性存放操作前,财政部门或受其委托的中介机构应按规定建立由财政部门内部成员和外部专家共同组成的5人及以上单数人员组成的评选委员会。评选委员会成员应严格执行利益回避的相关规定,成员名单在竞争性选择结果确定之前应当保密。

第十三条 财政部门或受其委托的中介机构开展公款招投标工作之前,应确保竞争性存放参与银行编制投标文件所需要的合理时间,开始发放招标文件至投标人提交投标文件截止之日不得少于10个工作日。

第十四条 财政部门或受其委托的中介机构可以对已发出的招标文件进行必要的澄清或者修改。澄清或者修改的内容可能影响投标文件编制的,财政部门或受其委托的中介机构应当在指定网站发布更正公告或以书面形式通知所有获取招标文件的潜在投标人,并且应当顺延提交投标文件的截止时间,投标截止时间自发布更正公告或书面变更通知日起不得少于10个工作日。

第十五条 财政部门应根据评选委员会评分结果择优确定资金存放银行,由财政部门负责人签字生效,并于签字生效当日通过指定网站对外公告。

 

第三章 管理监督和相关责任

第十六条 成立由县财政、审计、国资监管、金融办、人行、银监办等部门组成的德清县公款存放管理领导小组。德清县公款竞争性存放管理工作领导小组对全县公款资金竞争性存放活动进行监督管理。

第十七条 财政部门新选择财政专户资金存放银行时,由财政部门和资金存放银行签订相关存款协议,载明双方权利义务以及应承担的法律责任;同时资金存放银行应出具廉政承诺书(见附件),承诺不得向财政部门相关负责人员输送任何利益,承诺不得将资金存放与财政部门相关负责人员在该行亲属的业绩、收入挂钩。

第十八条 资金存放银行出现以下行为或情形之一的,财政部门应视情节轻重,通知该银行划回存放资金、并决定暂停以至取消其参与县级财政专户资金存放。

(一)一年内未按规定及时汇划到期本息违约两次及以上,或涉及金额较大的;

(二)出现资金安全事故、重大违法违规,导致财务恶化或引起信用危机的;

(三)监管评级降低,监管部门认为存在较大运营风险的;

(四)未遵守廉政承诺或者在资金存放中存在其他利益输送行为的;

(五)未按照存款协议履行相应的责任和义务的;

(六)存在弄虚作假等严重不正当竞争行为的;

(七)可能危及财政专户资金安全的其他情况。

第十九条 资金存放银行未按规定办理财政专户资金存放业务,造成财政资金管理风险或损失的,承担相应法律责任。

第二十条 财政部门应加强监督检查,发现有违反本办法规定行为的,及时纠正;发现银行存在利益输送行为的,通报同级银监部门和纪检监察机关;涉嫌违法违纪的,按规定及时移交有关部门查处和问责。

 

附件:廉政承诺书(格式)

附件

 

廉政承诺书

 

德清县财政局:

根据《财政部关于进一步加强财政部门和预算单位资金存放管理的指导意见》、《浙江省财政专户资金存放管理实施办法》和《德清县财政专户资金存放管理实施办法》相关规定,现就本行参加贵单位   年第   期财政专户资金竞争性存放作出如下承诺:

1不向贵单位负责财政专户资金存放管理的领导及相关人员进行利益输送; 

2不将财政专户资金存放与贵单位负责财政专户资金存放管理的领导及相关人员在本行的配偶、子女及其配偶和其他直接利益相关人员的业绩、收入、晋升挂钩;

3严格执行利益回避制度,贵单位负责专户资金竞争性存放相关人员的配偶、子女及其配偶和其他直接利益相关人员为本行工作人员的,不参与财政专户资金竞争性存放工作;

4不发生除上述行为之外的其他任何利益输送行为。

未遵守以上承诺的,本行自愿接受财政部门通报和处理,承担相应的一切后果。

        银行(公章)                       

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

抄送:县委各部门,县人大常委会、县政协办公室,县纪委,县人武部,

县法院,县检察院,各群众团体。

德清县人民政府办公室                    20181030日印发

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